中國證監會網站近日公布的中國證監會北京監管局行政監管措施決定書(〔2021〕38號)顯示，經查，北京神州泰岳軟件股份有限公司(簡稱“神州泰岳”，300002.SZ)以前年度開展的部分計算機硬件購銷業務會計核算依據不充分，業務管理及風險控制存在缺陷，導致公司相關財務信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，北京監管局對神州泰岳采取責令改正的行政監管措施，并將相關違規行為記入證券期貨市場誠信檔案。神州泰岳應當在收到北京監管局監管措施決定書后15個工作日內更正相關財務信息，并向北京監管局報送書面整改報告。神州泰岳務必嚴格遵守資本市場法律法規，嚴格履行信息披露義務，提高業務管理和風險控制能力，避免再次發生此類違法違規行為。
中國證監會北京監管局行政監管措施決定書(〔2021〕39號)顯示，經查，北京神州泰岳軟件股份有限公司(以下簡稱公司)以前年度開展的部分計算機硬件購銷業務會計核算依據不充分，業務管理及風險控制存在缺陷，導致相關財務信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
王寧、李力、萬能、林紅分別作為公司時任董事長、總經理和財務負責人，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條和第五十八條的規定履行勤勉盡責義務。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，北京監管局對王寧、李力、萬能、林紅采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。王寧、李力、萬能、林紅應當嚴格遵守資本市場法律法規，嚴格履行勤勉盡責義務，提高業務管理和風險控制能力，避免再次發生違規行為。
據中國經濟網記者查詢發現，神州泰岳軟件股份有限公司成立于2001年，是首批創業板上市公司(股票代碼：300002)。公司業已形成以運維管理、移動互聯網運營服務為主業的業務格局。運維管理領域，公司密切跟蹤國內信息化建設和互聯網發展趨勢，深度開發并創新，為電信、金融、能源等大中型企業和政府部門提供運維管理解決方案及服務;移動互聯網運營服務領域，作為中國移動的戰略合作伙伴，公司為中國移動的“飛信”、“農信通”、“動感求職”等移動互聯網產品提供開發和全方位運營服務。
李力2007年7月至2018年9月擔任神州泰岳總裁，2018年10月至今擔任副董事長，李力為神州泰岳第一大股東，持股9.06%。王寧2007年7月至2021年2月擔任神州泰岳董事長兼公司董事，王寧為神州泰岳第二大股東，持股4.88%。
林紅2016年5月至2020年9月擔任神州泰岳財務總監，2016年5月至今擔任副總裁。萬能2007年7月至2016年5月擔任神州泰岳財務總監兼公司董事，萬能為神州泰岳第七大股東，持股1.73%。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。
在內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規定：發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規定：上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。
上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：
(一)責令改正;
(二)監管談話;
(三)出具警示函;
(四)責令公開說明;
(五)責令參加培訓;
(六)責令定期報告;
(七)認定為不適當人選;
(八)暫不受理與行政許可有關的文件;
(九)限制股東權利(如限制行使表決權等);
(十)責令暫?；蛘呓K止重組活動(或者責令暫停、停止收購活動);
(十一)依法可以采取的其他監管措施。
以下為原文：
關于對北京神州泰岳軟件股份有限公司采取責令改正監管措施的決定
〔2021〕38號
北京神州泰岳軟件股份有限公司：
經查，你公司以前年度開展的部分計算機硬件購銷業務會計核算依據不充分，業務管理及風險控制存在缺陷，導致公司相關財務信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，我局對你公司采取責令改正的行政監管措施，并將相關違規行為記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當在收到我局監管措施決定書后15個工作日內更正相關財務信息，并向我局報送書面整改報告。你公司務必嚴格遵守資本市場法律法規，嚴格履行信息披露義務，提高業務管理和風險控制能力，避免再次發生此類違法違規行為。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會北京監管局
2021年3月11日
關于對王寧、李力、萬能、林紅采取出具警示函監管措施的決定
〔2021〕39號
王寧、李力、萬能、林紅：
經查，北京神州泰岳軟件股份有限公司(以下簡稱公司)以前年度開展的部分計算機硬件購銷業務會計核算依據不充分，業務管理及風險控制存在缺陷，導致相關財務信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
你們分別作為公司時任董事長、總經理和財務負責人，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條和第五十八條的規定履行勤勉盡責義務。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，我局對你們采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應當嚴格遵守資本市場法律法規，嚴格履行勤勉盡責義務，提高業務管理和風險控制能力，避免再次發生違規行為。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會北京監管局
2021年3月11日
