重慶證監局網站近日公布對中山證券有限責任公司程建峰采取認定為不適當人選措施的決定。決定顯示，中山證券有限責任公司重慶分公司總經理程建峰存在虛假陳述和有意隱瞞重要事實的違法行為。

程建峰的行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下簡稱《任職資格監管辦法》)第四條的規定。按照《任職資格監管辦法》第五十三條的規定。

重慶證監局決定，認定程建峰為不適當人選，自決定作出之日起2年內不得擔任證券經營機構分支機構負責人或者實際履行上述職務。

決定要求，中山證券有限責任公司應當在收到決定書之日起30個工作日內，作出免除程建峰中山證券有限責任公司重慶分公司總經理職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向重慶證監局書面報告;達到披露要求的，應當及時履行信息披露義務。

官網顯示，中山證券有限責任公司成立于1992年，總部位于深圳，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、零售業務、資產管理、固定收益、證券投資等業務體系。中山證券下設全資私募子公司深圳錦弘和富投資管理有限公司、全資另類投資子公司深圳錦弘劭暉投資有限公司;控股子公司上海大陸期貨有限公司。

廣東錦龍發展股份有限公司(簡稱“錦龍股份”，000712.SZ)2020年中期報告顯示，公司持有中山證券70.96%股權，為其控股股東。

相關法規：

《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條：證券公司董事、監事和高管人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規章、規范性文件，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，勤勉盡責。

《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十三條：有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監事和高管人員進行監管談話：

(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規或者中國證監會規定;

(二)證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患;

(三)證券公司財務指標不符合中國證監會規定的風險控制指標;

(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監事和高管人員或違反本辦法規定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務;

(五)違反本辦法第三十六條、第四十四條規定，未履行公告義務;

(六)董事、監事和高管人員不遵守承諾;

(七)違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規定;

(八)自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格;

(九)所出具的推薦意見存在虛假內容;

(十)對公司及其股東、其他董事、監事和高管人員的違法違規行為隱瞞不報;

(十一)未按規定對離任人員進行離任審計;

(十二)中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。

以下為原文：

關于對程建峰采取認定為不適當人選措施的決定

程建峰：

經查，我局發現你存在虛假陳述和有意隱瞞重要事實的違法行為。

以上事實有通訊記錄、詢問筆錄、微信截圖等證據證明。

上述行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下簡稱《任職資格監管辦法》)第四條的規定。按照《任職資格監管辦法》第五十三條的規定，我局決定：

認定程建峰(身份證號：620102********5835)為不適當人選，自本決定作出之日起2年內不得擔任證券經營機構分支機構負責人或者實際履行上述職務。

中山證券有限責任公司應當在收到本決定書之日起30個工作日內，作出免除程建峰中山證券有限責任公司重慶分公司總經理職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向我局書面報告;達到披露要求的，應當及時履行信息披露義務。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

重慶證監局

關鍵詞： 中山證券 重慶分公司 程建峰