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北交所“深改19條”推出月余，一項項重要改革舉措正漸次落地。昨天，北交所發布實施新修訂的《北京證券交易所上市公司持續監管指引第7號—轉板》(簡稱“轉板指引”)。市場期盼已久的轉板新規出爐。

轉板制度是完善多層次資本市場體系的重要安排，有利于更好發揮各板塊市場功能，為優質企業提供多元的發展路徑和上市地選擇。轉板僅是變更股票上市地，并不涉及公開發行融資。此前已有觀典防務、泰祥股份、翰博高新3家北交所上市公司實現到滬深交易所的轉板。北交所相關負責人表示，轉板機制涉及多層次資本市場協調發展，關乎廣大投資者切身利益。本次修訂轉板指引高度重視投資者權益保護，著力于形成有序化、規范化、常態化轉板安排。

“引導上市公司穩妥啟動轉板。”這位負責人表示，有轉板意愿的上市公司，應當從實現長遠健康發展、切實回報投資者出發，審慎評估自身是否符合轉板條件，并選聘具有良好執業質量的保薦機構，穩妥啟動、推進轉板工作。同時，轉板指引進一步壓實中介機構“看門人”職責，要求保薦機構勤勉盡責，充分了解公司情況，在此基礎上與公司簽訂保薦協議后及時報備，幫助企業扎實做好轉板各項準備工作，實現轉板穩啟動、穩推進。

補充完善上市公司召開董事會審議轉板事宜前的程序，進一步理順轉板程序，是本次轉板指引修訂的重點，也是亮點。依照新修訂的轉板指引，保薦機構提交報備文件后，北交所將依規進行完備性核對，開展股票交易核查，并與滬深交易所就涉及的重要監管事項進行溝通協調。

“這一程序安排夯實了啟動轉板程序前的準備基礎，有利于保障公司更加順暢高效推進轉板工作。”這位負責人表示，主要考慮是要保護投資者合法權益。轉板是上市公司的重要敏感事項，有必要提出具體的監管要求，安排行之有效的服務舉措，以防范上市公司“關鍵少數”等主體利用“忽悠式”轉板進行內幕交易、操縱市場等違法違規行為。

轉板指引還強化對“關鍵少數”的監管。比如，要求控股股東、實際控制人、董監高承諾公司推進轉板期間“不減持”，防范相關主體利用“忽悠式”轉板牟利、損害投資者權益。

此外，北交所還會同滬深交易所完善轉板監管協作機制，及時妥善解決轉板過程中市場各方遇到的新情況、新問題。相關協作安排聚焦市場需求，將進一步順暢轉板機制，實現服務前移。

北交所方面表示，優化轉板機制將加強多層次資本市場互聯互通，為北交所上市公司發展壯大提供多元路徑，進一步凝聚資本市場服務實體經濟、支持科技創新的合力。

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