莊園牧場自認為董事長馬某行賄一事不滿足公司公開信息披露的要求而未披露，行賄一事遭媒體曝光之后,莊園牧場在申請非公開發行股票時的保薦機構華龍證券及兩名員工被證監會出具了警示函。

近期，因莊園牧場董事長馬某行賄一事未公開披露遭媒體曝光，由于這一行賄事件正好發生在莊園牧場申請非公開發行股票前夕，華龍證券及石培愛、胡林卻對這一事項未進行核查，出具了相關的保薦工作報告、盡職調查報告等申報文件。對此，證監會認為華龍證券的上述行為均為違規行為，為此，對華龍證券及石培愛、胡林出具了警示函。

事實上，華龍證券及兩名員工收到這份沉甸甸的警示函有點始料未及。

2020年3月份，裁判文書網一份刑事判決書，揭開了莊園牧場董事長、法定代表人馬某1的行賄之路。2015年至2018年春節期間，莊園牧場董事長馬某1先后四次來到時任中國農業發展銀行甘肅省分行營業部總經理楊曉明辦公室，以春節拜年為名、行行賄之實將隨身準備的人民幣現金共計10萬元、美金5000元、港幣2萬元交予楊曉明。

對于上述行賄錢款，楊曉明予以收受，同時，在其企業辦理農發行銀行短期流動資金貸款業務上的支持。而根據甘肅省農發行營業部貸款審批情況統計表以及莊園牧場發放貸款明細表、信貸資料，證實2014年3月至2018年3月2日月期間，莊園牧場在甘肅省農發行營業部先后有九筆2000萬元，共計1.8億元的產業化龍頭企業流動資金貸款審批發放。

一紙判決書揭開莊園牧場董事長馬某行賄之路：為獲貸款四次行賄銀行部門高管

對此，我們第一時間跟蹤深度報道了《》。隨后，其他媒體也跟進報道了這一事件。

直至7月13日，莊園牧場在“非公開發行申請發審委會議準備工作函的回復報告”中首次進行了回應，稱莊園牧場董事長、法定代表人馬紅富的行賄資金均來自個人，公司資金并未被占用。由于馬紅富的行為未達到立案標準，因此未發布澄清公告。

除了上述公司董事長涉嫌行賄案之外，莊園牧場的經營業績也并不理想。2020年上半年，莊園牧場實現營業收入3.25億元，較上年同期下降18.12%;歸屬于母公司股東的凈利潤-197.51萬元，較上年同期下降107.40%;歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-474.45萬元，較上年同期下降120.00%。

西北乳業大王莊園牧場業績由盈轉虧：陜西市場面臨高壓 董事長馬紅富深陷行賄漩渦

為此，我們也深度報道了《》。

這一解釋并未得到證監會的認可。

9月10日，證監會行政監管措施顯示，對華龍證券及石培愛、胡林采取出具警示函。

經查，證監會發現華龍證券及石培愛、胡林在保薦蘭州莊園牧場股份有限公司申請非公開發行股票過程中，存在以下違規行為：你們對申請人董事長涉嫌行賄事項未進行核查，出具的保薦工作報告、盡職調查報告等申報文件均未包括相關內容。

證監會認為，華龍證券上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第137號)第四條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條的規定，證監會決定對華龍證券及石培愛、胡林采取出具警示函的行政監督管理措施。

公開資料顯示，華龍證券創立于2001年，由甘肅省人民政府組織籌建，經中國證監會批準，于2001年5月18日成立的綜合類證券經營機構。華龍證券主要業務范圍包括證券經紀、投資銀行、證券投資咨詢、財務顧問以及證監會批準的其他業務。

2006年華龍證券增資擴股，注冊資本達到155,339萬元。2011年10月25日注冊資本由155339萬元變更為215339萬元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產監督管理委員會、廣西遠辰投資集團有限公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責任公司、甘肅省電力投資集團公司、江蘇陽光集團有限公司、晶龍實業集團有限公司、正邦集團有限公司等。

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