今年4月，一場由深圳市委依法治市辦主辦、以促進企業合規建設工作為主題的現場會在深圳市寶安區召開。在會上，寶安區發布了《推動企業合規建設 優化法治化營商環境工作方案》，提出“2022年初步建設全國企業合規建設示范區”的目標。這個產業大區一場關于企業合規建設的探索與實踐由此進入了社會視野。
近年來，我國不斷推動由商品和要素流動型開放向規則等制度型開放轉變，這對市場主體、企業遵循國際規則標準，合規、合法經營，提出了全新的要求，中央、省、市紛紛就企業合規建設工作進行部署。
寶安是深圳的產業大區、經濟大區、人口大區，隨著產業發展轉型升級和高質量發展加速，創新企業“走出去”參與全球分工與競爭的需求日益迫切。
在“外部倒逼+內生需求”的雙重驅動下，寶安在深圳率先啟動了合規建設研究。
值得關注的是，寶安此次在企業合規建設上的探索充滿著創新與改革的意味：區委“一把手”部署，全市率先成立區級促進企業合規建設委員會，由區委副書記、政法委書記任主任，辦公室設在區依法治區辦;打出“行政合規+刑事合規+企業誠信”組合拳;引導企業和行業協會自覺開展合規建設……
“寶安正在進行的是一場既符合頂層設計要求又貼合地方實際的合規建設實踐。這將成為深圳建設中國特色社會主義先行示范區、建設法治示范城市的濃墨重彩的一筆。”北京新世紀跨國公司研究所所長、全國企業合規委員會副主席王志樂說。
全市率先啟動企業合規建設
以“小切口”實現優化營商環境“大改革”
合規，即合乎法規、規制與規范。在全面推進依法治國的背景下，企業合規建設，正成為政府、企業共同面對的一項全新課題。對企業來說，合規是它們提升風險防范和化解能力、“走出去”參與新一輪經濟全球化競爭的重要“軟實力”;對一座城市而言，推進企業合規建設，更是優化營商環境、實現高質量發展和城市治理體系和治理能力現代化的關鍵一步。
支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的意見提出，要推行信用監管改革，促進各類市場主體守法誠信經營。
今年2月，深圳市委、市政府以1號文印發《關于加快推進公共法律服務體系建設的行動方案》，要求“建立企業合規經營管理體系，推進企業合規試點工作”。
寶安區成為深圳該項工作響應最早、行動最快、成果最實的城區之一。
仔細觀察當下的寶安，就能看出，推進企業合規建設工作，既是國際國內發展形勢的客觀需要，更是這個城區和寶安企業的內生需求。
在深圳的產業版圖中，寶安有著舉足輕重的作用。數據顯示，寶安區共有商事主體85.3萬家，占深圳市23.36%;國高企業5842家，占全市31%;規上企業4315家，位居深圳各區之首。同時，寶安區共有外貿企業4277家，2019年外貿進出口累計3563億元，占全市外貿進出口總額的12%。經濟體量大，企業數量多，出口型企業占比高，若要實現城區、產業、企業的健康可持續發展，合規建設無疑勢在必行。
另一方面，隨著深圳發展一路向西以及“雙區”疊加黃金發展期的到來，寶安也迎來了前所未有的發展機遇。率先布局企業合規建設、引導企業建立完善的合規體系、為寶安企業走向國際舞臺奠定堅實基礎，也成為寶安優化營商環境、提升城區整體競爭力、實現高質量發展的戰略選擇。
在“外部倒逼+內生需求”的雙重驅動下，2020年12月，寶安區委、區政府正式啟動深化合規建設研究，區委、區政府一把手多次專題研究部署，設計改革路徑，區委政法委主抓，并于2021年3月審議通過了《寶安區推動企業合規建設 優化法治化營商環境工作方案》，推出了4個方面21條具體措施，提出了“一年見成效、兩年創示范”的工作目標。
“條塊結合 整合四力”
多措并舉構建企業合規建設路徑
其實，早在2020年3月，寶安就被最高檢列為全國6家企業合規改革第一期試點基層單位之一，率先開展企業犯罪相對不起訴適用機制改革試點。同時，寶安還在深圳首推企業“柔性執法”8條和信用標準化建設，為企業合規工作奠定了部分基礎。
《寶安區推動企業合規建設 優化法治化營商環境工作方案》推出后，寶安的企業合規工作更加科學化和系統化，并受到業界關注。王志樂在深入了解和研究后，將寶安企業合規建設工作總結為“條塊結合，整合四力”，構建出了企業合規建設的方式。
其中，“條”是指中央、省、市關于合規建設的各類文件，“塊”指寶安轄區，“條塊結合”即在寶安區內將合規建設的相關政策落地實踐;“四力”則是指司法力、行政力、組織力、道德力，“整合四力”即指寶安“刑事合規+行政合規+行業組織合規+誠信合規”的實施路徑。
業界認為，寶安的企業合規建設工作具有以下多個亮點。
——組建合規委，出臺配套政策，為企業合規建設提供有力保障。寶安整合35家單位，在深圳市率先成立區級促進企業合規建設委員會，同步制定了《寶安區促進企業合規建設委員會工作辦法》《寶安區企業合規程序實施細則》等配套制度，全區形成了區委、區政府牽頭抓總、各部門齊抓共管的工作格局。
——將行政合規納入企業合規建設，健全行政合規激勵機制。2020年10月以來，全區各執法部門采取糾錯執法、分類處置違法行為等措施，不予處罰案件309宗;減輕、從輕處罰案件664宗，減免金額2381萬元;受理分期、延期繳納罰款申請80宗，涉及金額1043萬元。
——多方調動企業主動參與的積極性。在知識產權、安全生產等8個領域制定合規管理指引，引導企業參與合規建設。在智能穿戴、互聯網等行業協會，探索實施“行業自治+行業合規”。
——深化刑事合規試點改革。探索“不起訴從寬處理”+“行政從寬處罰”雙重激勵機制，將刑事合規協議、檢察建議、企業出具保證書等做法向行政合規領域延伸。試點以來，涉企業財產保全案件9307件。
——建立信用分級監管激勵制度。設立寶安區“3A”信用企業合規激勵機制，實行“社會信用評價”與“行業信用評級”共享互認。對已主動開展合規建設的企業，在改正一般失信行為、履行行政處罰決定并做出承諾和申請后，幫助恢復正常信用狀態。
打造優秀合規建設企業
經濟社會發展實現“開門紅”
企業合規建設工作啟動后，寶安在全區首批篩選了一批有代表性的企業、園區、行業協會開展主動合規建設試點，寶安優秀合規建設企業陸續涌現。鑫榮懋集團股份有限公司是一家鏈接全球核心水果資源、提供全渠道專業服務的國內領先水果企業，也是一家在寶安成長起來的民營企業。在寶安區委、區政府的帶動下，集團全面推進企業合規經營體系建設，設立了合規管理委員會，設置了合規風險管理的“三道防線”;鑫榮懋還與專業機構合作，對公司業務流程進行合規梳理，制定業務合規手冊、合規操作指引等，以全面合規打造集團的核心競爭力。
位于寶安石巖街道的創維創新谷則是“合規園區”的典型代表。作為一個高新技術企業云集的產業園區，創維創新谷在完善自身合規建設的同時，也主動帶動園區企業進行合規建設。在招商、企業入駐等多個階段，園區都對企業合規性嚴格把關，企業正式入駐運營后對其定期巡查和培訓，確保企業合規意識持續提升。
而在被稱為“政企樞紐”的各個行業協會，企業合規建設更以大刀闊斧的態勢快速推進。以寶安區模具行業協會為例。環評和安全生產是模具行業的兩大“痛點”，經常有模具企業因為環評和安全生產不過關，對企業經營帶來不利影響。企業合規建設工作啟動后，模具行業協會著手制定了科學完善的合規指引，加大對會員企業的培訓力度，提升企業合規意識和能力。
王志樂認為，經過近兩年的探索和實踐，寶安企業合規建設工作取得了初步成效，實現了從“小合規”向“大合規”、從企業被動合規向主動合規、從“盆景”向“風景”的“三大轉變”。
數據顯示，行政合規方面，2020年10月以來，寶安區各執法部門適時采取相關措施，不予處罰案件309宗;刑事合規方面，寶安區企業刑事合規試點工作獲最高檢充分肯定，全國各地紛紛來寶安學習交流。信用建設方面，寶安區制定的公共信用信息標準通過國家信標委審定并正式發布。
在企業合規建設的推動下，寶安的營商環境更加優化，城區競爭力進一步提升。2020年，寶安區域綜合競爭力躍居全國百強區第八、工業第五、創新和營商環境第二。2021年第一季度，寶安新增商事主體19689家，GDP總量979.77億元，位居深圳各區第四;同比增長27.7%，居深圳第三，經濟社會發展實現“開門紅”。
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