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26日，證監會黑龍江監管局官網發布《關于對永商期貨有限公司采取責令改正措施的決定》(以下簡稱《決定》)。
截圖自證監會黑龍江監管局官網。《決定》顯示，永商期貨有限公司(以下簡稱“公司”)存在以下問題：
(一)公司治理方面。公司開戶由交易風控部負責，客戶回訪由稽核合規部負責。
(二)信息技術方面。一是2022年5月23日，公司主機房服務器遭到網絡攻擊，導致公司客戶無法登陸交易系統。截至2022年6月23日，公司主機房尚未恢復正常運行。二是技術人員人數不符合要求。三是災備機房備份能力不符合規定，互聯網與生產網未有效隔離，公司網絡安全管理與防護、信息技術風險評估與審計存在漏洞。
上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第一款、第八十九條、第九十條、第九十一條第一項、第四項、第九十四條、第九十五條，《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第四條、第十二條、第十三條、第十五條、第十七條、第二十條、第二十四條、三十二條第一款的相關規定。
《決定》提到，上述問題反映公司合規意識淡薄、技術能力不足、運維管理存在較大漏洞，依據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監督管理辦法》第一百一十條第一款第(一)項、第(八)項，《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第五十條的規定，黑龍江證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。公司應全面整改，完善部門和崗位設置，加強信息系統建設，增加信息技術人員配備，切實提高合規管理水平。同時，公司要對相關責任人員進行內部追責。公司應于3個月內完成上述問題整改并向黑龍江證監局報送整改報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。(中新財經)
關鍵詞： 證券期貨業 期貨公司監督管理辦法
